（1）证券与资本市场

尚公所是经中国司法部、中国证监会等主管部门批准的首批从事证券与资本市场法律服务的专业机构，在境内外首次公开发行（IPO）、再融资、私募融资以及各类证券交易领域拥有深厚的业务积淀和丰富的项目经验。本所曾担任中国创业板首批上市企业的法律顾问，并参与国内涉及面广、结构复杂、难度极高的上市公司破产重整项目，担任专项法律顾问。凭借在证券发行领域的出色业绩，尚公持续为众多境内外企业提供改制、上市、重组、并购等全方位法律服务，不仅积累了丰富的实战经验，也构建了坚实的业务基础与稳定的客户网络，在业内赢得了卓越的专业声誉。

服务范围（包括但不限于）：

·上市前改制与重组；

·上市公司再融资，涵盖股票、可转换债券、债券存托凭证等多种融资工具；

·上市公司收购、合并、分立、重大资产重组，以及涉及暂停上市、恢复上市与退市的相关法律事务；

·上市公司股份分拆与回购；

·上市公司治理结构优化；

·管理层激励与员工持股计划的设计与合规筹划；

·上市后持续信息披露；

·证券公司的设立及日常管理；

·证券投资基金的设立与资产管理；

·公司债券、企业债券、金融债券及短期融资券的发行与合规；

·上市前私募融资；

·境内与境外首次公开发行（IPO）等全方位证券与资本市场法律支持。

（2）基金与私募

随着中国境内私募股权投资市场的蓬勃发展，尚公所积极进行战略布局与业务拓展，凭借深厚的专业积淀和丰富的实务经验，已为众多国内外知名私募股权基金、风险投资基金及产业投资基金提供了全流程的法律服务。我们深谙中国监管环境与行业政策，尤其在投资结构设计与资本退出方案领域表现突出，能够基于对境内行业投资政策、外汇法规的精准把握，为客户设计合规、高效且商业可行的投资架构与退出路径。在私募股权基金的设立、募集及投资文件起草与审阅等关键环节，尚公亦提供专业化、规范化的法律咨询与合规支持，致力于在复杂且动态变化的监管背景下，为客户稳健开展风险投资业务提供坚实法律保障与战略支撑。

服务范围（包括但不限于）：

·协助设立私募股权基金、风险投资基金、产业投资基金及其他各类投资载体；

·为私募股权投资基金及风险投资机构提供“募、投、管、退”全流程法律服务；

·为私募或创投机构退出被投资组合公司设计并实施法律方案，涵盖股权转让、回购、IPO及清算等多种途径；

·代表被投资组合公司接受私募股权或风险资本投资，包括交易结构设计、尽职调查、谈判及交易文件审核等；

·为被投资组合公司的并购、重组及上市等资本运作事项提供专项法律支持。

（3）资产管理

在资管新规与金融市场化改革持续深化的背景下，我们为各类资产管理机构提供全链条、跨周期的法律解决方案。服务涵盖私募投资基金、信托计划、银行理财、保险资管及证券期货经营机构资产管理计划的设立、备案、运营与清算全流程。团队凭借对金融监管逻辑的深刻理解与丰富的实务经验，专注于产品结构设计、法律文件起草、合规风险管控及争议处置，致力于协助客户在复杂监管环境中实现业务创新与合规运营，保障投资者权益，提升资产管理效能与市场竞争力。

服务范围（包括但不限于）：

·资管产品设立与备案：为各类资管产品提供法律架构设计、募集文件起草及监管备案/登记服务

·产品创新与结构设计：设计及论证员工持股计划、股权激励计划、不动产投资基金等创新产品方案

·资管产品投资运作：为资管产品投融资、并购重组等交易提供法律支持及文件起草

·日常合规与监管应对：提供常态化合规审查、监管检查应对及合规体系建设服务

·资管争议解决：处理因资管产品引发的民事、行政及仲裁纠纷

·产品清算与退出：为资管产品提供清算方案设计、清算文件起草及清算程序指导

·私募资管业务：为私募证券、私募股权及创业投资基金提供专项法律服务

·跨境资管业务：为QDII、QDLP、QFII、QFLP等跨境投资业务提供法律支持

（4）金融衍生品

尚公所金融与资产证券化业务是事务所的核心业务板块之一，长期为银行、保险、证券、信托、金融租赁及资产管理公司等各类金融机构提供高水准、全流程的法律服务。

我们在传统金融领域深度参与银团贷款、项目融资、金融衍生品交易、保险资金运用、再保险安排及证券发行与交易等复杂业务，同时在资产证券化（ABS）、不动产投资信托基金（REITs）等结构化融资领域具有丰富经验，能够为资产端、资金端及计划管理人等各类主体提供涵盖交易结构设计、底层资产尽职调查、法律文件起草、监管合规咨询及发行后管理在内的全方位法律支持。

此外，我们积极协助客户应对跨境金融监管环境，处理涉外银保业务、跨境证券发行及国际资产证券化项目，致力于在全球化背景下为客户提供兼具本地洞察与国际视野的法律解决方案。

服务范围（包括但不限于）：

·资产证券化与结构化融资：企业资产证券化（ABS），信贷资产证券化（CLO），不动产投资信托基金（REITs），供应链及应收账款融资，跨境资产证券化项目；

·现实资产上链（RWA）全生命周期法律服务，涵盖基础资产尽职调查、法律结构设计与合规分析、证券化通证发行（STO）合规支持、智能合约法律审查、跨境交易架构搭建以及持续监管合规管理；

·证券、期货及金融衍生品业务：证券与期货业务合规，金融衍生品交易结构设计，做市商、跨境交易与结算法律支持，证券类争议解决与违规调查应对；

·金融创新与科技业务：金融科技（FinTech）创新合规，支付与数字货币业务法律支持，大数据、人工智能在金融中的应用合规，消费金融与小额贷款业务；

·金融监管与跨境业务：金融监管合规与应对检查，跨境外汇管理及涉外融资，国际制裁与反洗钱（AML）合规，涉外金融项目与离岸结构设计；

·金融争议解决：金融产品违约及理赔纠纷，证券虚假陈述。